Привлечение одного из совладельцев паев Закрытого паевого инвестиционного фонда (ЗПИФ) в качестве обвиняемого по уголовному делу создает экстренную угрозу для всего фонда: возможен арест паев, приостановка сделок с активами и репутационные потери. УК и остальные пайщики должны немедленно предпринять защитные меры, чтобы не допустить блокировки активов и минимизировать ущерб.
Наш мастер-класс (памятка) дает четкий пошаговый алгоритм действий для Управляющей компании и остальных владельцев паев в условиях уголовного преследования совладельца.
Вопросы, разъясняемые на мастер-классе:
Адвокаты МКА «Аронов и партнеры» на конкретных примерах из практики разъяснят следующие вопросы:
Действия Управляющей компании:
- Легальные основания для отказа: может ли УК отказать обвиняемому пайщику в осуществлении прав, вытекающих из владения паями, и на каком основании.
- Алгоритм коммуникации со следствием: как юридически грамотно отвечать на запросы правоохранительных органов (следователей, суда) и предотвратить изъятие или арест активов фонда.
- Защита активов ЗПИФ: какие меры необходимо предпринять, чтобы доказать отсутствие связи между уголовным делом пайщика и активами фонда, и защитить их от ареста.
- Предотвращение ареста: какие превентивные меры в рамках договора доверительного управления (ДДУ) или внутренних регламентов могут снизить риск ареста паев и активов.
Действия других владельцев паев (совладельцев):
- Консолидация позиции: как пайщикам объединить усилия для защиты общих интересов и взаимодействия с УК.
- Риски оспаривания сделок: может ли сделка по приобретению паев обвиняемым быть оспорена в рамках уголовного или гражданского процесса, и как это предотвратить.
- Возможность выкупа паев: каковы юридические механизмы принудительного или добровольного выкупа паев у обвиняемого совладельца для устранения угрозы.
Общие риски и юридическая ответственность:
- Риск легализации (ст. 174, 174.1 УК РФ): как доказать, что остальные пайщики и УК не были вовлечены в преступную деятельность обвиняемого.
- Связь с валютным контролем (ст. 193.1 УК РФ): анализ рисков, если уголовное дело связано с зарубежными активами или расчетами фонда.
Результат мастер-класса (памятки)
Мастер-класс обеспечивает участников готовым планом действий и юридическим обоснованием для:
- Немедленной защиты активов ЗПИФ от процессуальных мер принуждения (арест, конфискация).
- Минимизации репутационного ущерба для УК и добросовестных пайщиков.
- Соблюдения требований законодательства (включая 115-ФЗ) в кризисной ситуации.
- Разработки правовой позиции, исключающей вовлечение УК и фонда в уголовный процесс.
Сопутствующие продукты и консультации
Мы предлагаем комплексное юридическое сопровождение инвестиционных структур, включая следующие связанные продукты:
- Due diligence актива, передаваемого в ЗПИФ (юридическая помощь, направленная на проверку юридической, налоговой и уголовно-правовой чистоты самого актива до его внесения в фонд).
- Due diligence контрагента при совершении сделки с активом ЗПИФ, либо паем,
- Due diligence деятельности руководителя дочерней компании ЗПИФ.
- Защита учредителя и выгодоприобретателей Личного фонда от недружественных действий руководства личного фонда и профилактика рисков.
МКА «Аронов и партнеры» также предоставляет консультации по вопросам Уголовно- правового сопровождения сделок по внесению активов в инвестиционные фонды и Разработки корпоративных регламентов для минимизации уголовно-правовых рисков.
