Личный фонд (ЛФ) является ключевым инструментом для управления частным капиталом, планирования наследования и защиты активов. Однако, передача активов в фонд сопряжена с риском: руководство фонда (коллегиальные органы, единоличный исполнительный орган) может совершать действия, которые противоречат интересам учредителя и выгодоприобретателей.
Недружественные действия руководства, такие как неоправданное отчуждение активов, заключение невыгодных сделок или неправомерный отказ в выплатах, могут иметь признаки злоупотребления полномочиями (ст. 201 УК РФ), присвоения или растраты (ст. 160 УК РФ). Превентивная правовая работа и оперативное реагирование являются единственной гарантией сохранения капитала.
Пути решения МКА «Аронов и партнеры»
Адвокаты МКА «Аронов и партнеры» предлагают комплексную юридическую защиту и профилактику рисков, связанных с деятельностью руководства Личного фонда. Мы разъясним и применим на практике следующие меры:
Профилактика и выявление недружественных действий:
- Анализ устава и условий управления ЛФ: разработка и корректировка внутренних документов для максимального ограничения полномочий руководства
и обеспечения контроля со стороны учредителя/выгодоприобретателей.
- Мониторинг сделок: аудит заключенных сделок и финансовых операций на предмет выявления признаков конфликта интересов, невыгодности для фонда
и потенциальных уголовно-правовых нарушений (ст. 201, 160 УК РФ).
Механизмы реагирования и защиты:
- Корпоративное оспаривание: разработка стратегии по оспариванию невыгодных сделок ЛФ в судебном порядке.
- Привлечение к ответственности: юридическое обоснование и сопровождение действий по привлечению членов коллегиальных органов и исполнительного директора ЛФ к ответственности (гражданско-правовой, субсидиарной, уголовной).
- Смена руководства: разработка юридически безупречного алгоритма по смене исполнительного органа и членов коллегиальных органов фонда, включая защиту от блокирующих действий.
Уголовно-правовой щит:
- Защита от уголовных рисков: превентивное юридическое сопровождение, исключающее возможность вовлечения учредителя или выгодоприобретателей
в уголовные дела, инициированные руководством ЛФ или третьими лицами.
- Валютные риски (ст. 193.1 УК РФ): анализ и устранение рисков, связанных с международными расчетами и трансграничным движением активов фонда.
Преимущества комплексной защиты
Профилактическая работа и оперативное юридическое реагирование позволят:
- Гарантировать соответствие деятельности ЛФ воле учредителя и интересам выгодоприобретателей.
- Предотвратить хищение, вывод или необоснованное отчуждение активов фонда. Обеспечить правовую основу для смены недобросовестного руководства.
- Защитить учредителя и выгодоприобретателей от уголовно-правовых и субсидиарных рисков, связанных с фондом.
Сопутствующие продукты и консультации
Мы предлагаем комплексное юридическое сопровождение инвестиционных структур, включая следующие связанные продукты:
- Due diligence актива, передаваемого в ЗПИФ (юридическая помощь, направленная на проверку юридической, налоговой и уголовно-правовой чистоты самого актива до его внесения в фонд).
- Due diligence контрагента при совершении сделки с активом ЗПИФ, либо паем.
- Due diligence деятельности руководителя дочерней компании ЗПИФ.
- Специализированный Мастер-класс (памятка): что делать другим владельцам паев, если один из совладельцев паев ЗПИФ привлекается в качестве обвиняемого по уголовному делу, а также алгоритм действий для Управляющей компании.
МКА «Аронов и партнеры» также предоставляет консультации по вопросам Уголовно- правового сопровождения сделок по внесению активов в инвестиционные фонды и Разработки корпоративных регламентов для минимизации уголовно-правовых рисков.
